证券投资基金管理公司管理办法公开征求意见

时间:2012-06-21 18:22:00作者:新闻来源:新华网

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  据国务院法制办网站消息,为了进一步加强对基金管理公司的监督管理,规范公司及股东行为,完善公司治理,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,中国证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》进行了修订。修订形成的征求意见稿21日起向社会公开征求意见,截止时间为7月20日。 

  征求意见稿全文如下: 

  证券投资基金管理公司管理办法 

  (征求意见稿) 

  第一章 总 则 

  第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的行为,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规,制定本办法。 

  第二条 本办法所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司),是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,在中华人民共和国境内设立,从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。 

  第三条 基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则,恪守诚信,审慎勤勉,忠实尽责,为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。 

  第四条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公 

  司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则,对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。 

  第五条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证 

  监会的规定和自律规则,对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。 

  第二章 基金管理公司的设立 

  第六条 设立基金管理公司,应当具备下列条件: 

  (一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定; 

  (二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程; 

  (三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资; 

  (四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格; 

  (五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施; 

  (六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位; 

  (七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度; 

  (八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 

  第七条 申请设立基金管理公司,出资比例或者持有股份比例占基金管理公司注册资本的比例(以下简称持股比例)超过5%的股东,应当具备下列条件: 

  (一)注册资本、净资产不低于1亿元人民币,资产质量良好; 

  (二)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善; 

  (三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; 

  (四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为; 

  (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间; 

  (六)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 

  第八条 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。 

  主要股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,还应当具备下列条件: 

  (一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理; 

  (二)注册资本不低于3亿元人民币; 

  (三)具有较好的经营业绩,资产质量良好。 

  第九条 中外合资基金管理公司中,持股比例最高的境内股东应当具备本办法第八条规定的主要股东的条件。其他境内持股比例超过5%的股东应当具备本办法第七条规定的条件。 

  中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件: 

  (一)为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚; 

  (二)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系; 

  (三)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币; 

  (四)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 

  香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。 

  第十条 基金管理公司股东的持股比例应当符合中国证监会的规定。中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过国家证券业对外开放所做的承诺。 

  第十一条 一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。 

  第十二条 申请设立基金管理公司,申请人应当按照中国证监会 

  的规定报送设立申请材料。 

  主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜,对申请材料的真实性、完整性负主要责任。 

  第十三条 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料;股东发生变动的,应当重新报送申请材料。 

  第十四条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第一款的规定,受理基金管理公司设立申请,并进行审查,做出决定。 

  第十五条 中国证监会审查基金管理公司设立申请,可以采取下列方式: 

  (一)征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见; 

  (二)采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查; 

  (三)自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。 

  第十六条 中国证监会批准设立基金管理公司的,申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续;凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。 

  中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定,申领《外商投资企业批准证书》,并开设外汇资本金账户。 

  基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内,在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。 

  第三章 基金管理公司的变更、解散 

  第十七条 基金管理公司变更下列重大事项,应当报中国证监会批准: 

  (一)变更持股5%以上的股东; 

  (二)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东; 

  (三)变更股东的持股比例超过5%; 

  (四)变更公司章程中的重要条款; 

  (五)中国证监会规定的其他重大事项。 

  第十八条 基金管理公司变更股东、注册资本、股东持股比例后,股东的条件、股东的持股比例、股东参股基金管理公司的数量、注册资本等应当符合中国证监会的规定。 

  第十九条 基金管理公司的股东处分其股权,应当遵守下列规定: 

  (一)股东转让股权应当诚实守信,遵守在认购、受让股权时所做的承诺,不得损害基金份额持有人的合法权益; 

  (二)股东转让股权应当遵守《公司法》的规定,不得采取虚报转让价格等不正当手段损害其他股东的合法权益; 

  (三)股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定,确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益,股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权; 

  (四)相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序,转让方应当继续履行股东义务,承担相应责任,受让方不得以任何形式行使股东权利; 

  (五)法律、行政法规和公司章程的其他规定。 

  第二十条 基金管理公司增加的注册资本,股东必须以货币资金实缴。 

  第二十一条 基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起60日内按照中国证监会的规定提出变更申请;涉及股东股权转让的,基金管理公司未按照规定提出申请时,相关股东可以直接提出申请。 

  第二十二条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定,受理基金管理公司变更重大事项的申请,并进行审查,做出决定。 

  第二十三条 中国证监会可以采取约请相关人员谈话、专家评审、核查等方式,审查基金管理公司变更重大事项的申请。 

  涉及变更基金管理公司主要股东、合计持股比例超过50%以上的股东,或者提名董事人数最多的股东的,中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。 

  第二十四条 基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的,基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。 

  变更为中外合资基金管理公司的,还应当按照有关规定申领《外商投资企业批准证书》,并开设外汇资本金账户。 

  第二十五条 基金管理公司高级管理人员的选任或者改任,应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定办理。 

  第二十六条 基金管理公司的重大变更事项涉及《基金管理资格证书》内容变更的,基金管理公司应当向中国证监会换领《基金管理资格证书》。 

  第二十七条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将重大变更事项予以公告。 

  第二十八条 基金管理公司的解散,应当在中国证监会取消其基金管理资格后方可进行。 

  基金管理公司的解散应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定办理。 

  第四章 基金管理公司子公司及分支机构的设立、变更、撤销 

  第二十九条 基金管理公司可以根据专业化经营管理的需要,设立子公司、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构,专门从事特定客户资产管理、基金品种开发、基金销售、客户服务等与基金管理公司经营范围相关的业务。 

  基金管理公司应当结合自身实际,合理审慎构建和完善经营管理组织模式,设立子公司、分支机构应当进行充分的评估论证,并履行必要的内部决策程序。 

  第三十条 基金管理公司子公司应当由基金管理公司控股,从事相关业务应当符合有关法律法规的规定。基金管理公司与其投资设立的子公司及各子公司之间应当建立必要的隔离制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。 

  基金管理公司应当建立有效的管理制度,加强对子公司、分支机构的业务、人员、财务等的日常管理,分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。 

  基金管理公司可以设立办事处,办事处不得从事经营性活动。 

  第三十一条 基金管理公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构代为办理特定客户资产管理、基金份额销售、登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务。 

  委托基金服务机构代为办理部分业务的,基金管理公司应当进行充分的评估论证,履行必要的内部决策程序,审慎确定委托办理业务的范围、内容以及受托基金服务机构,并制定委托办理业务的风险管理和应急处理制度,加强对受托基金服务机构的评价和约束,确保业务信息的保密性和安全性,维护基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等。 

  基金管理公司对基金份额持有人的相关义务,不因委托基金服务机构提供服务而免除或者终止。 

  第三十二条 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后十日内,应当向中国证监会及所在地的中国证监会派出机构报告委托办理业务的范围、内容、受托基金服务机构的基本情况和业务准备情况、主要风险及相应的风险防范措施等。基金管理公司应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的有关情况。 

  开展受托业务的基金服务机构应当具有健全的治理结构,经营运作规范,财务状况良好,有与受托办理业务相适应的专业人才队伍、营业场所、安全防范设施和技术设施等,并具有完善的内部控制、风险管理、应急处理制度和业务操作流程等。基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,确保受托业务运作安全有效,保守商业秘密,不得泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利,不得损害基金份额持有人的合法权益。 

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